Rufschädigung und rechtliche Konsequenzen: Compliance-Verstöße können Ihrem Unternehmen teuer zu stehen kommen!
In diesem Artikel zeigen wir Ihnen reale Beispiele von Compliance-Verstößen und ihre Auswirkungen – und bieten praktische Ansätze, um die Einhaltung von Richtlinien in Ihrem Unternehmen ohne viel Zeitaufwand sicherzustellen.
Was steckt hinter dem Begriff Compliance?
Compliance ist mehr als nur ein Schlagwort im Unternehmensumfeld: Sie stellt das Fundament für ethisches und rechtssicheres Handeln dar. Der Begriff „Compliance“ bezeichnet die Einhaltung gesetzlicher Vorgaben, interner Richtlinien und ethischer Standards, die für die Führung und den Betrieb eines Unternehmens von zentraler Bedeutung sind. Dabei umfasst Compliance nicht nur, dass Sie in Ihrem Unternehmen Gesetze zum Datenschutz und Arbeitsrecht einhalten, sondern auch Interessenkonflikte, Korruption und andere rechtliche sowie ethische Verstöße vermeiden.
Von Bußgeld bis Reputationsverlust: Compliance-Verstöße und ihre Folgen
Was ist ein Compliance-Verstoß?
Ein Compliance-Verstoß liegt vor, wenn Unternehmen oder deren Mitarbeitende gesetzliche Vorschriften, unternehmensinterne Richtlinien oder ethische Standards missachten. Typische Beispiele für solche Verstöße sind:
- Korruption
- Insiderhandel
- Verstöße gegen Arbeitsrecht, Datenschutz oder Umweltvorschriften
Ein Verstoß gegen die Compliance-Regeln, sei es fahrlässig oder vorsätzlich, zieht je nach Schweregrad rechtliche Konsequenzen, Geld- und auch Haftstrafen, interne Disziplinarmaßnahmen sowie Reputationsverluste nach sich.
Finanzielle Folgen
Die Missachtung der Compliance kann für Unternehmen vielfältige, mitunter dramatische Folgen haben, die sowohl kurzfristige finanzielle als auch langfristige immaterielle Schäden mit sich bringen. Eines der offensichtlichsten Risiken sind hohe Bußgelder, die besonders bei Verstößen gegen Vorschriften wie die Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) oder kartellrechtliche Bestimmungen empfindlich hoch ausfallen. Je nach Schwere des Compliance-Verstoßes und Größe des Unternehmens sieht der Gesetzgeber bspw. in Deutschland folgende Bußgelder vor:
- Vorsätzlicher Verstoß: Strafen zwischen 1.000 EUR und 10 Millionen EUR.
- Fahrlässiger Verstoß: Bußgeld bis zu 5 Millionen EUR.
Angesichts der potenziell drastischen Geldstrafen, die bei Compliance-Verstößen leicht in die Millionenhöhe reichen können, wird bereits hier die Brisanz der Thematik deutlich.
Reputationsverlust
Neben den direkten finanziellen Einbußen stellt der Reputationsverlust oft eine noch größere Bedrohung für Unternehmen dar. Meldungen über gravierendes Fehlverhalten in Firmen verbreitet die Presse schnell. Solche Vorwürfe sind schwer wieder aus der Wahrnehmung der Öffentlichkeit zu verdrängen. Ein publik gewordener Compliance-Verstoß schädigt das Vertrauen von Kunden, Geschäftspartnern und Investoren somit nachhaltig.
Die Folgen sind weitreichend: Unternehmen, die in Skandale verwickelt sind, müssen oft mit dem Verlust wertvoller Geschäftspartnerschaften rechnen, da Partner ihre Beziehungen mit risikobehafteten Firmen überdenken.
Auch Kunden wenden sich ab und suchen Alternativen bei Wettbewerbern, die zuverlässiger oder ethisch korrekter erscheinen. Ferner kann es Unternehmen teuer zu stehen kommen, den entstandenen Reputationsschaden durch kostspielige PR-Kampagnen oder Image-Reparaturmaßnahmen zu beheben.
Rechtliche Konsequenzen
Im schlimmsten Fall ziehen Compliance-Verstöße weitere rechtliche Konsequenzen nach sich. Behörden haben dann unter anderem die Befugnis, Unternehmen von öffentlichen Ausschreibungen auszuschließen oder ihnen Geschäftslizenzen zu entziehen.
In besonders schwerwiegenden Fällen kann es sogar zu strafrechtlichen Ermittlungen gegen die Unternehmensleitung und die Beteiligten kommen. Diese juristischen Auseinandersetzungen belasten nicht nur die betroffenen Personen, sondern ziehen auch beträchtliche Ressourcen im Unternehmen ab, die für Anwaltskosten und langwierige Gerichtsprozesse aufgewendet werden müssen.
Organisatorische Folgen
Auf Compliance-Verstöße folgen zusätzlich zu den bereits genannten Konsequenzen umfangreiche interne Aufräumarbeiten. Um zukünftige Vergehen zu verhindern, müssen Unternehmen:
- Prozesse umstrukturieren
- Mitarbeitende schulen
- neue Kontrollmechanismen einführen
Die Folge: Erhöhter Verwaltungsaufwand und zusätzliche Kosten, die neben den direkten finanziellen Sanktionen eine zusätzliche Belastung darstellen.
Von menschlichen Fehlern bis Systemschwächen: Ursachen für Compliance-Verstöße
Schulungen
Ein häufiger Auslöser für Compliance-Verstöße ist ein Mangel an Schulungen. Wenn Arbeitgeber ihre Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen nicht umfassend über geltende Vorschriften und interne Richtlinien informieren, ist schnell die Rechtssicherheit in Gefahr. Eine unzureichende Schulung führt dazu, dass das Wissen über Compliance-Anforderungen lückenhaft ist. Diese mangelnde Compliance erhöht das Risiko, hier gravierende Fehler zu begehen.
Dokumentation
Auch wenn das bestehende Compliance-System geschult wurde, kann es zu Strafen kommen, wenn die erfolgten Maßnahmen nicht ausreichend dokumentiert werden. Um die Einhaltung des Compliance-Systems zu gewährleisten, müssen alle Vorgaben nicht nur geschult, sondern auch festgehalten werden!
Unternehmenskultur
Eine schlechte Unternehmenskultur fördert ebenfalls Compliance-Verstöße, weil hierbei oft das ethische Verhalten und Verantwortungsbewusstsein vernachlässigt wird. Versäumen es Unternehmen, klare Werte wie Integrität und Transparenz zu betonen, führt dies zu mangelnder Compliance, weil die Mitarbeitenden dazu neigen, Vorschriften weniger ernst zu nehmen oder Regeln zu umgehen. Das ist besonders dann der Fall, wenn Compliance-Verstöße ohne Konsequenzen bleiben oder aber diejenigen Mitarbeitenden, die Compliance-Verstöße melden, mit Repressalien wie Abmahnungen rechnen müssen.
Menschliche Fehler und Überlastung
In stressigen Situationen und unter Zeitdruck sind wichtige Skills wie Aufmerksamkeit, Sorgfalt und die Entscheidungsfähigkeit meist eingeschränkt. Dann neigen Menschen zu Fehlern und schätzen Prioritäten falsch ein. Die Konsequenz ist, dass Compliance-Regeln leichter übersehen werden oder den Mitarbeitenden die Zeit fehlt, sich mit den Vorschriften auseinanderzusetzen. Auch hier kann die mangelhafte Compliance schwerwiegende Folgen haben.
Eine unterschätzte Gefahr: So häufig passieren Compliance-Verstöße im Mittelstand
Viele Firmen sind in den vergangenen Jahren aufgrund eines schwerwiegenden Verstoßes gegen die Compliance in die Schlagzeilen geraten. Laut „Whistleblowing Report 2019“ wurden in 43 % der deutschen Unternehmen nachweislich die Compliance-Maßnahmen missachtet. Deutschland verzeichnete im Vergleich zu Großbritannien (40 %), Frankreich (38 %) und der Schweiz (35 %) die höchste Rate an Compliance-Problemen.
Der finanzielle Schaden durch derartige Missstände lag in 17 % der betroffenen Unternehmen bei über 100.000 EUR. Z. B. musste der VfB Stuttgart 300.000 EUR Strafe aufgrund eines Verstoßes gegen die DSGVO zahlen. Wer aber denkt, das betreffe nur große Konzerne, liegt falsch.
Auch kleine und mittelständische Unternehmen geraten zunehmend in das Visier der Ermittler. Denn die öffentliche Berichterstattung über Compliance-Verstöße hat ein größeres Bewusstsein für diese Thematik in der Bevölkerung und auch bei Geschäftspartnern zur Folge. Dies führt zu einer zunehmenden Bedeutung, solche Schäden bereits im Voraus zu vermeiden. Denn durch schärfere strafrechtliche Maßnahmen sowie die gesteigerte Verfolgung und Aufmerksamkeit gegenüber Fehlverhalten steigt das Risiko der Aufdeckung.
Folgerichtig verfügen etwa 56 % der deutschen Unternehmen bereits über Meldestellen für Compliance-Vorfälle. Und dabei gehen jeweils auch durchschnittlich 50 Meldungen pro Jahr ein, also ca. eine pro Woche.
Starke Compliance-Kultur etablieren: ein Muss für jedes Unternehmen
Um das Risiko hoher Strafen durch Compliance-Verstöße zu minimieren, ist es wichtig, dass Sie effektive Strategien für Ihr Unternehmen entwickeln. Lernen Sie hier die wichtigsten Maßnahmen kennen.
Regelmäßige und umfassende Schulungen
Führen Sie regelmäßige Compliance-Schulungen für alle Angestellten durch. So stellen Sie sicher, dass diese die Bedeutung von Compliance und Ihre festgelegten Strategien verstehen. Die Schulungen sollten praxisnahe Beispiele und Informationen enthalten und auf branchenspezifische Gefahren eingehen. Dies hilft den Mitarbeitenden, potenzielle Compliance-Bedrohungen zu erkennen und die Regeln korrekt einzuhalten.
Unser Tipp: Für die Schulung Ihrer Mitarbeitenden lohnt sich die Investition in ein Compliance-Management-System. Diese Software vermittelt Ihrem Team Ihre Compliance-Themen in Online-Schulungen. Auch die Organisation übernimmt die Software für Sie, denn Ihre Angestellten werden automatisch daran erinnert, wenn eine Schulung fällig ist. Nach erfolgreicher Teilnahme erhalten sie ein Zertifikat.
Entwicklung klarer Compliance-Regeln
Erstellen Sie klare, verständliche und detaillierte Compliance-Regeln. Diese sollten alle relevanten gesetzlichen Anforderungen und internen Vorgaben abdecken. Die Vorschriften müssen regelmäßig überprüft und aktualisiert werden, um sicherzustellen, dass sie den aktuellen rechtlichen Entwicklungen und Änderungen im Unternehmensumfeld entsprechen.
Förderung einer offenen Unternehmenskultur
Schaffen Sie eine Unternehmenskultur, die von Transparenz geprägt ist. Mitarbeitende sollen ermutigt werden, Bedenken und Verstöße ohne Angst vor Repressalien zu melden. Implementieren Sie anonyme Meldekanäle und stellen Sie sicher, dass jede Meldung ernst genommen und gründlich untersucht wird. Eine solche Kultur hilft, Fehlverhalten frühzeitig zu erkennen und zu korrigieren. Unumgänglich für die Minimierung von Haftungsrisiken ist die Umsetzung einer starken Compliance-Kultur. In manchen Fällen ergibt es Sinn, einen Compliance-Beauftragten zu bestimmen.
Fazit: Prävention als Schlüssel zur Einhaltung des Compliance-Systems in Ihrem Unternehmen
Compliance-Verstöße können für Unternehmen sowohl finanziell als auch hinsichtlich der Reputation verheerende Auswirkungen haben. Öffentliche Skandale zeigen, wie kostspielig und weitreichend solche Vorfälle sind. Um diesen vorzubeugen, ist es entscheidend, ein starkes Compliance-Management-System zu etablieren und präventive Maßnahmen zu ergreifen.
Ein effektives Monitoring-System hilft, mögliche Vergehen frühzeitig zu erkennen und rechtzeitig gegenzusteuern. Denn der Aufwand, Verstöße nachträglich zu beheben, ist erheblich größer als die proaktive Implementierung von Compliance-Maßnahmen zur Vermeidung von teuren Verstößen.
Durch die proaktive Umsetzung dieser Compliance-Maßnahmen schützen Sie nicht nur Ihr Unternehmen vor den direkten finanziellen Strafen, sondern stärken auch das Vertrauen Ihrer Kunden, Partner und Investoren. Letztlich führt die Einhaltung einer robusten Compliance-Kultur zu einem dauerhaften Unternehmenserfolg und schützt Ihr Unternehmen vor den Risiken von Verstößen. Investieren Sie daher in Prävention und sichern Sie die langfristige Integrität und Stabilität Ihres Unternehmens.
Triagonal: Mit einer Schulungsplattform zur sicheren Compliance-Strategie
Und noch ein wichtiger Punkt zum Schluss: Um sicherzustellen, dass alle an einem Strang ziehen, müssen Sie besonders das Bewusstsein Ihrer Angestellten für die Bedeutung von Compliance stärken. Dies gelingt am besten mit einer geeigneten Schulungssoftware.
Triagonal ist hierfür Ihr idealer Ansprechpartner. Denn Triagonal unterstützt Sie etwa bei der Einrichtung Ihrer Compliance-Schulungsplattform und erinnert Ihre Mitarbeitenden zuverlässig an neue und relevante Schulungsinhalte. Nach erfolgreicher Teilnahme stellt Triagonal Ihren Mitarbeitenden Zertifikate aus – und das alles absolut rechtssicher.
Mit Triagonal setzen Sie Compliance in Ihrem Unternehmen ganz einfach durch, angepasst an Ihre Anforderungen und Herausforderungen. Wir beraten Sie und erstellen mit Ihnen gemeinsam Ihre Schulungsplattform. Wie die Einhaltung guter Compliance-Strategien in Ihrem Unternehmen gelingt, erfahren Sie im kostenfreien Erstgespräch mit Triagonal.
Die wichtigsten Fragen zu Compliance-Verstößen
Was ist ein Compliance-Verstoß?
Ein Compliance-Verstoß liegt vor, wenn Unternehmen oder Mitarbeitende gesetzliche Vorschriften, interne Richtlinien oder ethische Standards missachten. Dies kann vorsätzlich oder fahrlässig geschehen. Typische Beispiele für Compliance-Verstöße sind:
- Korruption
- Bestechung von Mitarbeitenden
- Insiderhandel
- Verletzungen des Datenschutzes (z. B. unzureichende Datenschutzerklärung)
- Verstöße gegen Umweltvorschriften
Triagonal hilft Ihnen, mit einer geeigneten Schulungsplattform Ihre Mitarbeitenden für dieses Thema zu sensibilisieren und so die Einhaltung von Gesetzen sicherzustellen. So vermeiden Sie gefährliche Verstöße. Wie die Einhaltung guter Compliance-Strategien in Ihrem Unternehmen gelingt, erfahren Sie im kostenfreien Erstgespräch.
Was sind die häufigsten Ursachen für Compliance-Verstöße?
Die hauptsächlichen Ursachen für Compliance-Verstöße sind:
- Unzureichende Schulungen: Mitarbeitende kennen geltende Vorschriften nicht ausreichend
- Unklare Richtlinien: Regeln sind nicht klar definiert oder schwer verständlich
- Fehlende Kontrollen: Mangel an internen Prüfmechanismen und Prozessen
- Schlechte Unternehmenskultur: Ethische Werte werden nicht gefördert, Missachtungen nicht sanktioniert
- Menschliche Fehler: Überlastung und Stress führen zur Unachtsamkeit
Mit einer Schulungsplattform von Triagonal haben Ihre Angestellten alle Informationen und Vorgaben zur Compliance an einem Ort und können jederzeit darauf zugreifen. Das sensibilisiert Ihre Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen für das Thema Compliance und minimiert so das Risiko schwerwiegender Verstöße. Wie die Einhaltung von Compliance Teil Ihrer Unternehmens-Kultur wird und welche Strategien zu Ihnen passen, erfahren Sie im kostenfreien Erstgespräch.
Welche Auswirkungen hat mangelnde Compliance für Unternehmen?
Ein mangelndes Compliance-System kann für Unternehmen schwerwiegende Folgen haben, darunter:
- Hohe Geldstrafen und rechtliche Konsequenzen
- Reputations- und Vertrauensverlust, der Kunden und Partner abschreckt
- Interne Umstrukturierungen, die mit hohen Kosten verbunden sind
Diese drastischen Auswirkungen verdeutlichen die Notwendigkeit einer starken Compliance-Kultur. Mit einer Schulungsplattform von Triagonal hat Ihr Team stets alle Informationen parat und weiß, wie diese im Unternehmen umzusetzen sind. Sie haben schon einen Compliance-Beauftragten? Gerne holen wir ihn mit ins Boot und besprechen die nächsten Schritte im kostenfreien Erstgespräch!
Wie können Sie die Einhaltung von Compliance gewährleisten?
Um Compliance-Verstöße zu vermeiden, kann Ihr Unternehmen oder Ihre Organisation folgende Maßnahmen ergreifen:
- Regelmäßige Schulungen: das Know-how der Mitarbeitenden stärken
- Klare Richtlinien: Verständliche und aktuelle Compliance-Regeln erstellen
- Effektive Kontrollen: Interne Audits und Compliance-Monitoring-Systeme einführen
- Offene Unternehmenskultur: Mitarbeitende ermutigen, Bedenken oder Verstöße anonym zu melden, Transparenz
- Starke Führung: Ethisches Verhalten im Unternehmen etablieren und Verstöße konsequent ahnden
Diese Schritte helfen, rechtliche Risiken zu minimieren und das Vertrauen von Kunden und Partnern zu stärken. Die Verwendung einer Schulungsplattform von Triagonal hilft, um Compliance-Strategien in Ihrem Unternehmen oder Einrichtung rechtssicher umzusetzen. Mit viel Erfahrung als Compliance-Beauftragte kennen wir uns bestens mit der Verhinderung und Behebung von Compliance-Verstößen aus. Wie wir Sie unterstützen, die Sicherstellung von wasserdichter Compliance und die Einhaltung von Gesetzen in Ihrem Unternehmen zu ermöglichen, erfahren Sie im kostenfreien Erstgespräch.
